种子生产总量在全省同行业中位居前五名助力中国农业腾飞

  甘肃省敦煌种业股份有限公司 高级管理人员薪酬试行方案 为规范公司高管人员薪酬体系，建立报酬与经营成果挂钩的薪 酬制度，促进高层管理人员尽职、负责地为广大投资者服务，创造更 好的经营业绩，根据《公司章程》和公司劳动人事管理的相关规定， 结合上市公司目前普遍适用的高管薪酬考核管理方式，针对敦煌种业 所处行业市场化程度高、竞争非常激烈，和公司近年经营业绩下滑、激 励不足的实际，特制定《公司高级管理人员薪酬试行方案》。 一、高管薪酬方案适合使用的范围 本方案中的高级管理人员，是指在公司任职并领取报酬的公司 董事长、副董事长、总经理、副总经理、营销总监、品种研发总监、 品种管理总监、首席财务官、董事会秘书、总经理助理。 二、定薪原则 对公司高级管理人员适行基础年薪+经营提成，应遵循以下原则： 1) 国企高管薪酬与市场进行对标，可略高于市场中位数； 2) 最大限度调动公司高管主观能动性，促进公司业绩稳步提升； 3) 薪资兑现与经营利润直接挂钩； 4) 薪酬确定与高管所承担的责权利相匹配； 5) 坚持以岗位贡献差异为基础决定薪酬差距； 6) 坚持先考核、后兑现； 7) 坚持绩优多得、绩差少得； 8) 薪酬增长应与业绩增长同步； 9) 坚持岗变薪变。 三、 薪酬结构 高管薪酬结构分为基础年薪与经营提成两部分，其他的还有津贴、 福利等。 薪酬结构 基础年薪 经营提成 1、 基础年薪 1 基础年薪是根据高管所处岗位在公司中产生的价值支付的工资， 用以体现该岗位的基本职责履行情况，保证高管的基本生活，实行按 月发放。 2、经营提成 经营提成发放依据是高管在年度考核周期内的工作绩效评分，高 管人员经营提成总额为公司净利润的 6%；当出现经营亏损时，无经 营提成；具体发放时，根据各高管绩效考核的结果进行浮动，实行年 度考核后一次性发放。 四、 薪酬水平确定 高管薪酬=基础年薪+经营提成 1、基础年薪 高管基础年薪基数由公司薪酬与考核委员会依据公司当期薪酬 水平，结合未来三年公司经营管理工作预期提出建议值，额度标准控 制在上一年度公司员工平均薪资的 5～8 倍范围内。每三年调整一次 基础年薪。 起始计发额度按原高管发放基薪基础数上浮 10%，套用本方案基 础年薪调节系数计发基础年薪。 基础年薪 = 基础年薪基数*基础年薪调节系数 基础年薪调节系数 岗位 基础年薪调节系数 董事长 1 副董事长 0.7 总经理 0.85 副总经理（财务） 0.7 副总经理（种子） 0.7 副总经理（食品与贸易） 0.7 副总经理（资产管理） 0.7 种子营销总监 0.7 品种研发总监 0.7 2 品种管理总监 0.7 首席财务官 0.7 董事会秘书 0.7 总经理助理 0.65 2、 经营提成 为激励高管人员为公司创造更多利润，鼓励多劳多得。每年提取 总公司净利润的固定比例（6%）提成，设立总奖金池，总奖金池中资 金的 80%用于如上所示高级管理人员激励。 同时，每年提取总奖金池中资金的 20%，作为董事长提名奖金， 用于对公司做出突出贡献高管的二次奖励。 年度经营提成总额 = 总公司净利润 * 6%； 高管 A 经营提成 = 年度经营提成分配总额 * 业绩完成率 * 高管 A 经营提成分配调节系数/ 经营提成分配调节系数 业绩提成发放条件： （1） 对于董事长、副董事长、总经理，当公司经营业绩亏损时， 不能获得经营提成，即经营提成金额为“0”；当经营业绩为 正数时，按业绩达成率核发经营提成。 （2） 对于业务类的副总经理、营销总监等高管人员，当所直接负 责分子公司经营，按公司下达利润为亏损或超过止亏额度时， 不能获得经营提成，即经营提成金额为“0”； 当利润为正 或控制在止亏额度内时，按业绩达成率核发经营提成。 （3） 对于职能类的董事会秘书、首席财务官、品种研发总监、品种 管理总监、总经理助理，当公司经营业绩亏损时，不能获得 经营提成，即经营提成金额为“0”；当经营业绩为正时，按 业绩达成率核发经营提成。 （4） 针对部分高管兼任下属分子公司董事长或经理负有直接经 营管理责任的，在执行分子公司层面激励和总公司高管年度 经营提成之间，按照就高不就低，不能同时享受的原则执行。 3 经营提成分配调节系数 岗位 经营提成分配调节系数 董事长 1 副董事长 0.8 总经理 0.9 副总经理（财务） 0.8 副总经理（种子） 0.8 副总经理（食品与贸易） 0.8 副总经理（资产管理） 0.8 种子营销总监 0.8 品种研发总监 0.8 品种管理总监 0.8 首席财务官 0.7 董事会秘书 0.7 总经理助理 0.6 五、 业绩完成率计算 用于对高管在一定考核周期内的工作效果进行评价，年度经营提 成发放与业绩完成情况结果挂钩。 该部分业绩评价指标为公司高管的指标库，每年可根据战略或经 营计划的调整，适度调整该部分指标。 各岗位业绩评价指标及计算公式 业绩完成率（β ）计算 岗位 指标 权重 公式 总公司净利润完成率（P） 60% 董事长 总公司营业收入完成率（R） 20% β = P*60%+R*20%+T*20% 重点任务完成率（T） 20% 副董事长 总公司净利润完成率（P） 60% β = P*60%+R*20%+T*20% 4 总公司营业收入完成率（R） 20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 60% 总经理 总公司营业收入完成率（R） 20% β = P*60%+R*20%+T*20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 60% 副总经理 总公司营业收入完成率（R） 20% β =P*60%+R*20%+T*20% （财务） 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 40% 总公司营业收入完成率（R） 10% 种子产业净利润完成率（p） β 副总经理 （不含先锋良种、武汉公司、蔬 10% =P*40%+R*10%+p*10%+ （种子） 菜公司） r*20%+T*20% 兼任分公司净利润完成率（r） 20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 40% 副总经理 总公司营业收入完成率（R） 10% β （食品与 食品与贸易事业部净利润完成率 30% =P*40%+R*10%+p*30%+ 贸易） （p） T*20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 40% β 副总经理 总公司营业收入完成率（R） 10% =P*40%+R*10%+c*30%+ （资产） 资产管理任务完成率（c） 30% T*20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 40% β 种子营销 总公司营业收入完成率（R） 10% =P*40%+R*10%+p*30%+ 总监 营销公司销售净利润完成率（p） 30% T*20% 重点任务完成率（T） 20% 品种研发 总公司净利润完成率（P） 40% β 5 总监 总公司营业收入完成率（R） 10% =P*40%+R*10%+t*30%+ 研究院任务完成率（t） 30% T*20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 40% β 品种管理 总公司营业收入完成率（R） 10% =P*40%+R*10%+t*30%+ 总监 武汉公司任务完成率（t） 30% T*20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 60% 首席财务官 总公司营业收入完成率（R） 20% β =P*60%+R*20%+T*20% 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 60% 董事会 总公司营业收入完成率（R） 20% β =P*60%+R*20%+T*20% 秘书 重点任务完成率（T） 20% 总公司净利润完成率（P） 60% 总经理 总公司营业收入完成率（R） 20% β =P*60%+R*20%+T*20% 助理 重点任务完成率（T） 20% 注：重点任务完成率是指公司每年年初制定当年重点工作任务或 督办事项，该完成率以下达年度重点任务或督办事项的完成标准为准。 六、 岗变薪变 高管岗位变动应遵循岗变薪变的原则岗位变化，对应调整薪酬。 1）岗位调整，按照调整后的岗位标准发放薪酬； 2）职位调整，按照调整后的岗位标准发放薪酬； 3）不再担任高管职务，符合内退条件的，本人申请经公司批准， 按照内退管理办法执行，计算内退工资基数为原在任岗位前一年的基 础年薪。 4）不再担任高管职务，调整至其他岗位工作，结合岗位工作情 况，薪酬发放标准不高于原在任岗位前一年的基础年薪的 70%。 七、 高管人员其他司龄工资、福利、津贴等执行公司相关制度。 八、董事、监事津贴 6 1. 独立董事发放 50000 元/年津贴（不含税）。 2. 不在公司任职的外部董事发放 25000 元/年津贴（不含 税）。 3. 公司监事会主席发放 25000 元/年津贴，公司监事发放 15000 元/年津贴（不含税）。 九、本方案经股东大会审议通过后，从 2017 年 7 月 1 日起执行。 原《甘肃省敦煌种业股份有限公司高级管理人员年薪制试行方案》同 时废止。 十、本方案由公司薪酬与考评委员会负责解释。 7